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關鍵詞：環(huán)渤海經濟區(qū)；制度創(chuàng)新；硬制度；軟制度
一、引言
環(huán)渤海經濟區(qū)由京津冀、山東和遼寧三個部分構成，是我國城市群、港口群和產業(yè)群最為密集的區(qū)域之一，經濟發(fā)展水平很高，2007年整個區(qū)域的GDP總值約占全國總量的24.6％。其中，京津冀GDP超過2.7萬億元；山東省GDP達到2.6萬億元，遼寧省GDP超過了一萬億元，對全國經濟發(fā)展具有重大影響力。
環(huán)渤海經濟區(qū)的概念從上個世紀80年代中期提出以來，一體化進程一直沒有突破性進展，區(qū)域內三大板塊競爭激烈，區(qū)域經濟合作分工尚未形成，沒有形成統(tǒng)一的市場，因此如何加快該地區(qū)的一體化進程成為重要課題。從新制度經濟學的角度分析，特定制度變遷模式存在的缺點是本區(qū)域一體化程度較低問題的主要原因，要想解決好問題必須更多的在制度經濟學的框架內尋找到能促進制度變遷的因素。
二、相關的制度經濟學概念
新制度經濟學認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制所構成，這三部分是制度構成的基本要素。
1制度變遷以及制度變遷模式的特點
制度變遷是制度的替代、轉換與交易過程。制度變遷還可以被理解為對一種更有效益的制度的產生過程。制度變遷的過程中存在著報酬遞增和自我強化機制。這種機制使制度變遷一旦步入某一條路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，這就是制度變遷的路徑依賴。
制度變遷包括誘導性制度變遷和強制行制度變遷兩種類型。誘導性制度變遷指的是現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人，在響應獲利機會時自發(fā)倡導，組織和實行。誘導性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體體的制度變遷過程。強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實現。強制性制度變遷的主體是國家，制度供給是國家的基本功能之一。國家推行強制性制度變遷的原因是制度安排是一種公共品，公共品是由國家生產的，并且制度的供給通常是不足的，國家推行強制性制度變遷可以校正這種不足。
兩種制度變遷的優(yōu)勢和面臨的問題各不相同。誘導性制度變遷主要依據一致性同意原則和經濟原則，效率較高，但是往往存在搭便車之類的問題。強制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以最快的速度推進制度變遷，能以自己的強制力和暴力潛能等優(yōu)勢降低制度變遷的成本，強制性制度變遷面臨的主要問題是統(tǒng)治者的有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學知識局限等。
2創(chuàng)新主體的基本理論
制度創(chuàng)新過程存在著不同的利益集團，這些利益集團同時又是參與制度創(chuàng)新的行動主體，他們對制度創(chuàng)新成本、收益計算和預期都是從各自的利益出發(fā)，因而對制度創(chuàng)新方向有不同的偏好，制度創(chuàng)新的整個過程是各利益主體多重博弈、合作博弈相互交錯的結果。
由于不同的利益集團在制度新過程中擁有不同的地位和權力，不同的偏好體系和特殊的利益，它們在變遷中的權力結構、偏好體系和利益結構的相互沖突相互制衡共同決定制度變遷的矢量方向。在社會制度創(chuàng)新主體擴散中，政治權力的分配狀況、利益集團的結構狀況特別是某些特殊利益集團的特權和偏好，對制度創(chuàng)新主體的擴散有很大影響。
三、環(huán)渤海主要問題的制度經濟學分析
從新制度經濟學的角度分析，環(huán)渤海經濟區(qū)一體化程度較低問題的原因主要有一下三個：
1強制性制度變遷模式的缺陷造成協(xié)調難的問題
環(huán)渤海經濟區(qū)的建立是由政府推動的強制性制度變遷模式，這種模式有其自身的優(yōu)勢與不足。優(yōu)勢方面是政府推進的強制性制度變遷有效的彌補了本區(qū)域協(xié)調發(fā)展所需要的制度供給不足的問題，政府強有力的推動，使本區(qū)域在較短的時間內以最快的速度推進制度變遷。劣勢方面則是政府推動的強制性制度變遷模式在一致同意原則和經濟原則方面存在欠缺，由此帶來協(xié)調難的問題。
本區(qū)域普遍的經濟發(fā)展模式都是政府主導型，政府在經濟發(fā)展過程中的作用太大，市場作用沒有很好的發(fā)揮。在區(qū)域協(xié)調的過程中，強制性制度變遷模式在一致同意原則方面存在的不足導致各地方政府與區(qū)域總規(guī)劃的目標函數存在偏差、地方眼前利益與整個區(qū)域長遠利益之間出現矛盾的情況時有發(fā)生。各地都以追求本區(qū)域經濟最快速的發(fā)展，沒有整體的規(guī)劃和統(tǒng)一的思想認識。
更為甚者，當地方利益與整個區(qū)域的利益存在摩擦的時候，名義上的環(huán)渤海經濟區(qū)并沒有統(tǒng)一的管理組織，因此統(tǒng)一協(xié)調的努力往往起不到應有的作用，各地還是把地方利益擺在首位，這就導致了區(qū)域之內難以協(xié)調，沒有明確的產業(yè)分工、重復建設問題嚴重、區(qū)域內部惡性競爭等問題。這些問題是環(huán)渤海經濟區(qū)建設統(tǒng)一市場和實現協(xié)調發(fā)展的最大障礙，是制約整個區(qū)域經濟發(fā)展的瓶頸。例如本區(qū)域港口密集，吞吐量過億噸的大港就有9個，強大的港口運輸能力本應為區(qū)域經濟的起飛插上有力的翅膀，但是各主要港口之間缺乏明確分工與合理合作，相鄰港口競爭激烈大大降低了運輸體系綜合優(yōu)勢的發(fā)揮。
2本區(qū)域的經濟結構導致缺乏創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活力
環(huán)渤海經濟區(qū)的經濟結構中國有大型企業(yè)所占比重明顯高于全國平均水平，私營企業(yè)所占的比重過低，因此區(qū)域內行政干預的力量較強，市場配置資源的能力相對較弱，存在明顯的創(chuàng)新主體缺乏、創(chuàng)新活力不足的嚴重問題，制度創(chuàng)新主體主要依賴政府，其他的經濟主體的制度創(chuàng)新熱情難以發(fā)揮，影響了制度的供給。
制度創(chuàng)新不過是不同的利益集團相互博弈后形成的公共選擇過程。本地區(qū)的私營企業(yè)尚不具備與大型國有企業(yè)相抗衡的規(guī)模，一直處于從屬的地位在制度創(chuàng)新的博弈中處于劣勢。由于私營企業(yè)等經濟體在制度創(chuàng)新的博弈中得到的收益遠小于他們參與體制創(chuàng)新需要付出的成本，因此他們參與制度創(chuàng)新的積極性不高，不愿意為打破區(qū)塊分割和建立統(tǒng)一市場的嘗試而付出成本。導致了整個區(qū)域的創(chuàng)新活力不夠，無法找到打破分割的低成本的辦法。
國有大型企業(yè)可以通過政府的行政命令來獲得所需要的資源，與私營企業(yè)相比他們在分割的市場中處于更優(yōu)勢地位，更容易以較低的成本獲得較多的資源，所以他們對制度創(chuàng)新的積極性也不大，由此導致本區(qū)域一體化進程明顯較慢，制度創(chuàng)新明顯落后。
3資源配置的路徑依賴使市場的作用難以發(fā)揮
環(huán)渤海經濟區(qū)重工業(yè)較為發(fā)達，能源消耗較大，電荒和水荒等問題長期存在，生產所需要的能源和一些資源供給不足。這個問題如果依靠市場解決，利用價格機制使有限的資源在整個市場之內有效的配置，則有可能成為本區(qū)域建立統(tǒng)一市場的有利契機，成為本區(qū)域建立統(tǒng)一市場的有效拉動力。
本區(qū)域國企所占比重過大的經濟結構，導致稀缺資源的分配仍然依靠政府批準，尋租現象較為普遍。國有企業(yè)在計劃經濟和改革初期雙軌制過程中，長期依靠指標和批文的方式優(yōu)先獲得生產所需要的各種資源，現階段國有大型企業(yè)仍然存在依靠政府批文獲得資源的路徑依賴的問題。大型的國有企業(yè)在本區(qū)域經濟體系中處于主導地位，因此國有企業(yè)的這種路徑依賴導致了整個區(qū)域資源配置方式轉變的惰性。
四、推動體制創(chuàng)新加快一體化進程
我們可以說本區(qū)域一體化程度較低的問題最根本的原因在于制度創(chuàng)新緩慢，因此要想加快本區(qū)域的發(fā)展必須加快本區(qū)域的制度創(chuàng)新，加快制度的創(chuàng)新就要從軟制度和硬制度兩個方面著手。
1改善軟制度增加創(chuàng)新主體
本區(qū)域是中華文明的發(fā)源地之一，儒家思想中輕商的觀念影響較大，因此人們的下海經商的意識淡薄，不利于民營經濟的發(fā)展和創(chuàng)新主體的增加。因此要大力地提倡有利于商業(yè)文明發(fā)展的文化因子，利用本區(qū)域對外開放程度較高的有利條件，積極的引進外來文化因子，逐漸形成一種對經商和下海創(chuàng)業(yè)的提倡和尊重，改善本區(qū)域的軟制度。
必須加快形成民營企業(yè)發(fā)展的良好文化環(huán)境，引導區(qū)域內豐富的人力資源面向市場面向企業(yè)積極創(chuàng)業(yè)，這將會大大的促進區(qū)域內民營企業(yè)的發(fā)展，大大促進區(qū)域內的制度創(chuàng)新主體和制度創(chuàng)新活力的增加。
2創(chuàng)造一套有效的硬制度體系
任何一項政策長久有效的實施都要經過各方的博弈和磨合，因此區(qū)域的發(fā)展規(guī)劃要采用試驗性改革的方式。科學的方法是中央制定一些指導性方針，同時鼓勵地方政府去發(fā)現實施改革的最好方式，允許方案的適應性變化。本區(qū)域三個區(qū)塊的經濟結構和發(fā)展情況各不相同，區(qū)域發(fā)展的規(guī)劃和政策不能搞一刀切和一錘定音，必須遵循靈活機動的原則，使各地根據自己的實際情況做出相應的調整。
現階段環(huán)渤海經濟區(qū)的經濟管理者主要是各個省區(qū)的政府，同時中央政府的很多政策對這個區(qū)域的影響也很直接，但是民營經濟體作用沒有得到充分的發(fā)揮。因此最好是建立起一個以行業(yè)協(xié)調機構為基本單位的協(xié)調機制，這種行業(yè)協(xié)調機構最好是加強和完善現有的各個行業(yè)的行業(yè)協(xié)會之類的組織，使他們擁有更大的權利發(fā)揮協(xié)調作用。
為了建立運行良好的協(xié)調機構，一方面政府應該適當的調整相關的政策給這些民營經濟體為主的行會組織創(chuàng)造較大的發(fā)揮空間，另一方面政府應該對這些行業(yè)協(xié)會的調節(jié)行為起到監(jiān)督的作用。行業(yè)協(xié)會的建立要由行業(yè)內的經濟體競爭參與，有實力有威信的經濟體發(fā)揮更大的作用，在行業(yè)協(xié)會建立和運行的過程中政府不再直接參與，而是起到強有力的監(jiān)督作用。這種協(xié)調機制的建立不僅有利于增加市場經濟對經濟運行的調節(jié)作用而且有利于激發(fā)本區(qū)域民營經濟的發(fā)展。
五、結論
環(huán)渤海經濟區(qū)的發(fā)展制度創(chuàng)新是關鍵，加快該區(qū)域制度創(chuàng)新要從軟制度和硬制度兩個方面人手。軟制度方面要積極的提倡有利于民營經濟發(fā)展的文化因素，創(chuàng)造一個有利于民營經濟主體發(fā)展的文化環(huán)境，民營企業(yè)的良好發(fā)展是制度創(chuàng)新主體增加的前提，是增加本區(qū)域制度創(chuàng)新活力的基礎。
1.1課題背景
提及虛擬經濟，首先想到的是投機、泡沫經濟、次貸危機、金融海嘯等這一系列讓人并不愉快的字眼。世界經濟虛擬化的逐步發(fā)展使當代國際經濟關系正發(fā)生著微妙的轉變，其主要趨勢是由國際貿易與實體經濟逐步轉變?yōu)榇笠?guī)模資金以虛擬形式在國際間流通。尤其是在美國次貸危機引發(fā)全球金融海嘯的背景下，虛擬經濟方面的研究更表現出重要的意義。目前國內外已有許多關于虛擬經濟的理論研究，但都還缺乏統(tǒng)計實踐的系統(tǒng)知識，因此，筆者認為有必要針對虛擬經濟的特點，對其進行合理的測度指標研究，為開展虛擬經濟統(tǒng)計，判斷虛擬經濟發(fā)展狀況，認識虛擬經濟對實體經濟的影響，評價和防范金融風險服務。
1.2國內外研究現狀
1.2.1國外研究現狀
雖然自20世紀80年代以來，世界虛擬經濟發(fā)展越來越快，各主要工業(yè)國家的金融資產迅速膨脹，交易規(guī)模不斷擴大，各類虛擬資本的價值運行形態(tài)越來越具有獨立性。但尚未有關于虛擬經濟統(tǒng)計核算的系統(tǒng)研究，國際組織的統(tǒng)計實踐中也沒有提出明確的虛擬經濟統(tǒng)計指標，只是《貨幣與金融統(tǒng)計手冊》為貨幣與金融統(tǒng)計提供了一個標準框架和核算準則，虛擬經濟測度指標的設立可以借鑒現有的貨幣與金融統(tǒng)計、國民賬戶體系等國民經濟統(tǒng)計指標。
1.2.2國內研究現狀
國內對虛擬經濟的研究是從1997年東南亞金融危機以后開始的，奠基之作是劉駿民教授1998年著的《從虛擬資本到虛擬經濟》。后來，有高敏雪（2006）明確提出要改革現有的國民經濟核算體系，增加對虛擬經濟的統(tǒng)計核算，這樣就客觀要求設立必要的測度指標用以完成虛擬經濟的統(tǒng)計核算工作。虛擬經濟的主要活動場所是金融場所，我國目前的關于金融資產存量和金融交易的指標是專門用于反映某種金融資產或金融工具的規(guī)模和交易量，是虛擬經濟統(tǒng)計指標的有機組成部分。
1.3本課題的研究意義
虛擬經濟的持續(xù)膨脹和經濟虛擬化已經成為當今世界經濟的核心內容，虛擬經濟的運行也逐漸脫離了實體經濟，因此不能單純的依賴實體經濟的測度統(tǒng)計指標來研究虛擬經濟。虛擬經濟是相對于實體經濟而言的，它產生于實體經濟發(fā)展的內在需要，并以推進實體經濟的發(fā)展為基本目的。建立虛擬經濟合理的測度指標，對涉及的指標數值進行及時的觀測分析，是強化虛擬經濟監(jiān)管，防止金融泡沫膨脹，防范經濟與金融危機的需要。通過測度指標了解虛擬經濟發(fā)展狀況，控制虛擬經濟的適度發(fā)展，對一國或地區(qū)的經濟健康穩(wěn)定的發(fā)展，具有極其重要的現實意義。
1.4本課題的研究方法
首先通過研讀諸多關于當前熱議的虛擬經濟的文獻期刊，為本課題測度指標的研究選取了虛擬經濟合適的定義和統(tǒng)計核算口徑；然后借鑒當前已有的部分金融統(tǒng)計指標，從絕對指標和相對指標的角度考慮出發(fā)，將衡量虛擬經濟發(fā)展規(guī)模、流動性、結構變化及對國民經濟的影響程度等的測度指標進行設定、歸類、分析，最終建立一套合適的統(tǒng)計指標體系，為虛擬經濟測度的統(tǒng)計工作作出初步構想。
2虛擬經濟測度統(tǒng)計指標體系研究
2.1虛擬經濟統(tǒng)計工作的認識
要研究虛擬經濟的測度指標，首先要明確虛擬經濟的含義和核算口徑，這有助于找準測度指標的定位。目前虛擬經濟理論不成熟，關于虛擬經濟的研究還在繼續(xù)，爭議還在進行。本課題采用普遍接受的虛擬經濟理論為基石，即認為虛擬經濟一般是指在股票、債券以及金融衍生品等虛擬資本的交易活動基礎上形成的相對脫離實體經濟的一種經濟活動。從統(tǒng)計核算的可操作性角度出發(fā)，與虛擬資本的范圍一致，將虛擬資本限定在股票、債券、金融衍生品以及房地產等領域。若按交易工具劃分時，虛擬經濟統(tǒng)計核算口徑有三種：
（1）寬口徑，即包含貨幣黃金和特別提款權、通貨與存款、股票以外的證券、貸款、股票和其他權益、保險專門準備金、金融衍生工具、其他應付/應收賬款、房地產；
（2）中口徑，即股票以外的證券、股票和其他權益、金融衍生工具、房地產；
（3）窄口徑，僅僅包括股票以外的證券、股票和其他權益、金融衍生品等金融工具。本課題研究采用中口徑，因為中口徑抓住了虛擬經濟的核心內容，虛擬經濟的特性、經濟活動的晴雨表、經濟及金融風險，都集中在這里面體現出來。
2.2虛擬經濟測度指標結構框架設計
虛擬經濟統(tǒng)計指標的研究還屬于初級階段，世界各國和國際組織的統(tǒng)計實踐中雖沒有提出虛擬經濟統(tǒng)計指標，但一些統(tǒng)計對象就是虛擬經濟的各個組成部分，對一些指標的匯總就可以得到部分虛擬經濟統(tǒng)計指標。而且表現尤為突出的就是金融統(tǒng)計指標，因為虛擬經濟活動的主要場所是金融市場。這樣，金融資產的統(tǒng)計指標就能為虛擬經濟統(tǒng)計指標的設立奠定基礎?，F有的金融資產統(tǒng)計指標是針對我國當前的金融市場狀況設計的，沒有按照國際貨幣基金組織制定的《貨幣與金融統(tǒng)計手冊》對指標進行系統(tǒng)設計，只能反映當前金融市場各部分的情況；核算范圍不全，沒有包括房地產行業(yè)，沒有包括金融衍生品，沒有衡量虛擬經濟總量（包括虛擬經濟資產總量和虛擬經濟資產交易總量）的指標。作為虛擬經濟統(tǒng)計指標，除了能反映各種金融工具的狀況外，還要能在整體上反映虛擬經濟的規(guī)模。本課題將從絕對指標和相對指標的角度來具體分析設立虛擬經濟測度統(tǒng)計指標體系。
2.3以住宅市場為例的統(tǒng)計指標體系
城市經濟主要是從供給和需求兩個方面影響住宅市場，同時，住宅市場的發(fā)展也會對城市經濟的發(fā)展產生強大的反作用。因此，住宅市場的發(fā)展與城市經濟的繁榮與否有著密切的聯系。住宅作為投資品時，資產市場決定其價格和生產；而作為一種消費品時，物業(yè)市場決定了住宅的租金水平。住宅資產市場與物業(yè)市場是相互聯系的。對住宅市場傳導機制的分析，即對住宅市場的影響因素分析。
2.4住宅市場相關經濟學理論研究
地租地價理論：地租產生的基礎是土地所有權和使用權的存在且兩者處于分離狀態(tài)，無論何種社會制度，只要這一社會形態(tài)存在，就會產生地租，而土地價格是地租的資本化。因此，地租與地價在本質上具有同一性。地租作為土地價格的一種及土地價格體系的基礎，是有效配置土地資源的核心和政府調控土地供求關系的手段。因此，研究地租地價理論尤其是地租地價理論，對發(fā)展我國住宅市場，促進土地資源合理配置，有一定指導意義。地租理論區(qū)別于其他經濟流派的主要標志是其地租理論建立在勞動價值論的基礎上，并緊密地聯系社會生產關系——農業(yè)與土地制度進行考察。我國實行土地有償使用和有限期使用制度的理論,正是由此推導出來的。從量的方面,地租分為級差地租Ⅰ、Ⅱ兩種形式,由于所使用的土地本身狀況以及使用者投資等方面的不同造成地租量的差異。這一點對我們發(fā)展房地產住宅市場,促進土地資源合理配置,有一定的指導意義。供求理論：市場供求狀況決定產品的均衡價格。土地作為一種特殊商品，由于土地空間位置的固定性及資源稀缺性，在一定的條件下土地供給（尤其是土地自然供給）是恒定的。住宅區(qū)位理論住宅市場較強的區(qū)域性特點決定其發(fā)展必然遵循一定的空間規(guī)律。區(qū)位理論是始于級差地租的研究，逐漸發(fā)展成一種有關空間經濟活動的一般性理論。德國經濟學家杜能（JHVonThunen），最早從區(qū)位地租出發(fā)得出農產品類圍繞市場呈環(huán)帶分布的理想化模式，為距離衰減法則和空間相互作用原理的出現作了準備。德國經濟學家韋伯（AWeber）建立了工業(yè)區(qū)位論。隨著第三產業(yè)發(fā)展和城市化進程加速，住宅區(qū)位理論逐步發(fā)展，主要分為兩大派別，即過濾論和互換論。
2.5虛擬經濟與實體經濟間的統(tǒng)計指標體系設定
實體經濟主要是指工業(yè)、農業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、郵電業(yè)、商業(yè)等各產業(yè)部門，而虛擬經濟在現代經濟中主要指金融業(yè)，資本的所有者以股票、債券等虛擬資本通過信用手段為生產性活動融資。由此可見虛擬經濟的最終服務目標還是實體經濟。虛擬經濟產生于實體經濟發(fā)展的需要，最終以監(jiān)督實體經濟、推進實體經濟為目標。國民經濟又以實體經濟為主，在日常所見的商業(yè)形式中以實體經濟為主要形式，因此實體經濟與虛擬經濟的對比有著重要的意義。
1.虛擬經濟貨幣占用量
貨幣數量在虛擬經濟與實體經濟之間的分配，調節(jié)著資產價格與實體經濟物價水平。虛擬經濟最重要的一個特點是流動性，也就是說充當資金流通的媒介作用，針對必要的貨幣政策，需要有一個測度指數來對虛擬經濟與貨幣數量進行統(tǒng)計測量。虛擬經濟作為貨幣的流動中介必然有大量資金滯留，虛擬經濟貨幣占用量就是用來表述虛擬經濟對大量貨幣的儲備，從靜態(tài)看，就是指滯留在虛擬經濟各部門中的貨幣數量，就是指在市場中有多少貨幣可以從事或正在從事虛擬經濟相關的交易活動。從動態(tài)看，就是虛擬經濟各部門中貨幣數量的變動情況。這些變動時通過虛擬資產交易額活虛擬資產價格變動得以體現。
2．虛擬經濟活躍度
發(fā)生在美國的次貸危機之所以能夠很快的演變?yōu)槿蚪鹑谖C，不僅僅是出于經濟全球化的影響，還與國際資本的流通形式有很大的關聯。此測量指標表示一個國家虛擬經濟活躍程度和貨幣在虛擬經濟中的流通速度及其對虛擬經濟規(guī)模大小的支撐能力。虛擬經濟中滯留或正在流通的資金對高速度的虛擬經濟運行有很大的影響，因此流通速度也是支撐虛擬經濟的一個指標，這里用虛擬經濟交易活躍度來進行測度。
3.虛擬經濟靈敏度
虛擬經濟具有很強的靈敏性，虛擬經濟的交易量對虛擬經濟系統(tǒng)容納的貨幣數量的變化非常敏感。以上虛擬經濟的交易量我們已用絕對增長的指標表示，這里用當年虛擬資產交易量相對于上年同一數據的量的變動率除以虛擬經濟中當年的貨幣量相對于上一年貨幣量的變動率，得到虛擬經濟靈敏度。因為虛擬經濟的運作活躍性很強，影響資產交易的因素很多，時間T的時間不能設置太長，否則虛擬經濟的即時交易性得不到充分體現。
3住宅市場統(tǒng)計指標體系理論研究
3.1住宅市場統(tǒng)計指標的特征
（1）質的規(guī)定性
住宅市場統(tǒng)計指標具有反映住宅市場經濟活動某一方面或幾方面特征及其內容的屬性，且每一類住宅市場統(tǒng)計指標都具有相同或相近的表現屬性。比如普通商品住宅、經濟適用住房、別墅等均分別表示住宅的不同類型。但每一類型的住宅在質的規(guī)定上具有相同或相近的功能與用途。因此每一住宅市場統(tǒng)計指標所反映的市場經濟活動的內容基本相同或相近，但不同的指標反映的住宅市場經濟活動的內容具有不同質的規(guī)定性。
（2）同質可量性
沒有質的規(guī)定性不能稱其為住宅市場統(tǒng)計指標，但即使有了質的規(guī)定性而不能用數字來表示也不能成為房地產住宅市場的統(tǒng)計指標。一些抽象度高的社會經濟概念是難以直接量化的，要把它分解或轉化為可以量化的概念，才能成為統(tǒng)計指標。例如，“住宅滿意度”這一概念，可以用其它一系列指標來表示其基本內容，然后用一定計算方法加以分析。
（3）綜合性
住宅市場統(tǒng)計指標說明的對象是總體的量而不是個體的量，它是許多個體現象的數量綜合的結果。它體現著同質事物總體的綜合數量特征。比如一間房屋面積、一次房產或地產交易量等沒有實際指標意義，只能在一定時空間條件下的房屋使用或建筑面積總量（㎡）或者房產、地產交易量（㎡）,交易額(萬元)等。
3.2我國現階段住宅市場統(tǒng)計指標體系分析
我國房地產調查體系中主要存在兩大調查系統(tǒng)：一是由國家統(tǒng)計局及其調查總隊所組成的政府綜合統(tǒng)計系統(tǒng)；二是由建設部和地方政府建設主管部門所組成的部門統(tǒng)計系統(tǒng)。統(tǒng)計調查按組織形式可以分為兩類：統(tǒng)計報表制度和專門調查。我國房地產統(tǒng)計調查主要采用統(tǒng)計報表制度。因此，住宅作為房地產的子內容，對住宅市場的統(tǒng)計主要也是采用統(tǒng)計報表制度。因此，根據國家統(tǒng)計局《房地產開發(fā)統(tǒng)計報表制度》和建設部《房地產統(tǒng)計報表制度》以及全國部分省、市的統(tǒng)計年鑒中有關住宅的統(tǒng)計，整理分析我國現行住宅市場統(tǒng)計指標及其指標體。
3.3統(tǒng)計指標存在的問題
經過將我國現行住宅市場統(tǒng)計指標體系的整理與分析，目前我國住宅市場統(tǒng)計指標主要有反映住宅開發(fā)投資完成情況、資金來源情況、建設情況、銷售與出租情況的指標。從這些現有的統(tǒng)計指標設置可以看出，我國的住宅市場統(tǒng)計指標是從固定資產投資演變而來，它立足于投資角度反映住宅開發(fā)經營情況，僅能反映不完全的供給信息。隨著我國社會主義市場經濟體系的建立和發(fā)展，現有住宅市場的統(tǒng)計分類和指標設置逐漸體現不足，發(fā)現主要有以下幾點問題：
（1）住宅市場的統(tǒng)計范圍不足
與國內房地產統(tǒng)計相比，統(tǒng)計局和建設部兩個統(tǒng)計報表制度以及各省市統(tǒng)計年鑒中均有對“土地購置和開發(fā)”相應指標的設置，且聯合國有“居住用地開發(fā)”統(tǒng)計指標的設置，而我國住宅市場則沒有相應的住宅用地統(tǒng)計指標；與香港、美國、聯合國的統(tǒng)計指標體系相比，缺少對“住宅金融”的統(tǒng)計。
（2）實物性指標較多，價值性指標少
美國住宅價值性指標有房價指數、住房售價、住房租價、購房收入比、租房收入比；香港有房地產市場租金指數等指標；聯合國有住房價格與收入比、房租與收入比、住房價格上漲、市場下滲統(tǒng)計指標。而我國價值性的統(tǒng)計指標只有銷售額、出租額，成交金額，盡管目前國內對房價收入比、房租收入比等價值指標早有研究，但均還沒有納入到住宅市場的統(tǒng)計體系當中。
（3）內容重點在于生產和開發(fā)層面，反映市場層面的統(tǒng)計信息量少
由于我國的住宅市場統(tǒng)計指標是從固定資產投資演變而來，因此它立足于投資角度反映住宅開發(fā)經營情況，而反應市場層面的只有銷售面積、出租面積。而美國有住房空置率、市場吸納率、經紀人住房供給數等統(tǒng)計指標；香港有自用量和自用率，租用量和租用率，自有量和自有率等指標；聯合國有新住戶生成、住居流動、空房率等統(tǒng)計指標。
3.4統(tǒng)計指標計算方法
目前一般統(tǒng)計指標中的房地產價格，主要包括住宅銷售價格（指數）、住宅租賃價格（指數）、地價及地價指數。經濟意義檢驗主要檢驗模型參數估計量在經濟意義上的合理性。具體方法是將特征價格模型參數的估計量與預先設定的理論期望值進行比較，檢驗住宅各個屬性的特征價格的符號、大小、相互之間的關系是否符合理論假設。根據符號可定性判斷住宅特征對住宅價格的影響方向，距CBD距離，建筑年齡對住宅價格有負的影響。因此可判定該模型有經濟意義。
制度主義經濟學的誕生，被認為是由于正統(tǒng)的新古典經濟理論的理論假定與它的形式論證的范圍和方式是不可接受的，因此，要了解制度經濟學的研究范式，必然不能不了解作為主流派的新古典經濟學。新古典經濟學的理論核心，通常由一系列與理性、知識、邊際、均衡和人類當事者有關的思想組成，主要包括：
1、所有經濟當事者的理性的、最大化行為。這是因為這些當事者被假定為根據外部給定的偏好最優(yōu)化。
2、沒有嚴重的信息問題[1]。包括與未來有關的根本不確定性、對復雜世界的結構和參數的廣泛無知、以及個人對普遍現象認識的分歧。
3、理論的焦點為趨向或達到了的靜止均衡狀態(tài)，而不是整個歷史時期中的連續(xù)的轉變過程。
但是，關于個人選擇和理性最大化這些核心的新古典結構，以及信息問題易于處理的連續(xù)假定，都已受到最近某些經濟理論發(fā)展的很大影響，如斯科特、威廉森、阿爾欽、西蒙等經濟學家的理論思想，盡管他們在對待主流經濟理論的態(tài)度和與主流經濟理論的距離方面存在差異，但他們還是存在許多共同的主題，他們普遍觀點包括：
1、根據已知的或確定的選擇進行理性的最大化這一假定，日益被抨擊為過于狹窄和簡單。這些批評有的是直截了當的，如指出取得相關信息費用的困難（威廉森），有的則比較激烈，甚至涉及比教深的信息和知識問題及理性本身的性質。
2、在對新古典時間和均衡概念不同程度地日益感到不可逆返的同時，把經濟現象視為很大程度上取決于經濟當事者在不可逆返的時間過程中學習的結果這種觀念，正日益加強，人們越來越把經濟現象看成是進化和動態(tài)的，而不是新古典經濟學所謂的均衡。
3、對于經濟生活中制度的概念意義和實際重要性的認識，正在不斷提高。一種新觀念正在形成，即經濟協(xié)調不可能只是市場上的價格信號問題，而且還必須得到廣泛范圍的其他經濟的、社會的制度的支持。盡管后者有舊時盛行的新古典的反對，但還是被看作是經濟研究的重要而理所當然的主題。
正是對新古典經濟學基本理論假設和前提的質疑和否定，以及對新的因素如時間、信息、不確定性，以及非理性的考慮，才使得一種更加復雜但卻與現實更近的一系列經濟思想被提出來。
正如上面所分析的，在經濟分析的諸多因素中，對于經濟生活中制度的概念意義和實際重要性的正逐漸的提高，人們對制度的認識不斷深入，在新古典經濟理論之外，把制度作為經濟發(fā)展的“內生變量”納入經濟分析已經被普遍接受，這樣一種經濟分析在現代被稱作新制度經濟學。
新制度經濟學與新古典經濟理論之不同除了在假設前提及方法論[2]上背叛作為主流的個體主義、理性、最大化思想外，分析工具也不同。新制度經濟學以制度、交易成本、產權、意識形態(tài)等分析取代了新古典理論對時間、均衡、價格機制及邊際的信仰。
新古典經濟理論為了使復雜的世界便于認識和分析，把世界想象成只有大炮和面包，把市場想象成只有冰淇淋和蛋糕，制度主義者認為簡化世界的復雜性并不能解決真正的問題，可行的辦法是通過制度行使一種簡化識別負擔（cognitiondask）的關鍵功能（制度經濟學，史漫飛，142頁）來解決問題。因為制度的一個功能就是使復雜的人際關系過程變得更易于理解和更可預見，從而不同個人之間的協(xié)調也就更易于發(fā)生。以這樣一種方式來解決問題是人類思維方式的成熟和進步。它通過制度這一中間變量來約束和簡化原來復雜的變量，而不是從復雜的變量中選取幾個代表性的變量。如果這一思維方式能為廣大經濟學家所接受，也許會有一場經濟學的革命隨之發(fā)生。
我們可以想象，在社會的混亂和無政府狀態(tài)中，由于信息、監(jiān)督和執(zhí)行問題常常難以解決，勞動分工是不可能的，可靠的約定無法作出，人們相互淪為他人機會主義行為的囚徒而難以自拔。
因此，略為思考一下，我們就能體會到制度對于化解變化莫測的社會關系所帶來的好處。制度使他人的反應更可預見，世界更加有序，從而使一個人更加容易與一個復雜的世界打交道，也使個人更加易于避免“超負荷識別”（cognitiveoverload）。
舒爾茨把制度定義為行為規(guī)則，這個定義已為制度經濟學家所接受。因此，普遍認為制度是一系列為社會所認可的非正式約束和政府以法規(guī)形式所制定的正式約束的規(guī)則網絡，它約束人們的行為，減少專業(yè)化和勞動分工發(fā)展帶來的交易費用的增加，解決人來面臨的合作問題，創(chuàng)造有效組織運行的條件。
在制度限制他人的行動并排除某幾類未來事件時，它們也減少著“遠期無知”（forwardignorance）它為人們創(chuàng)造一種信心，使人們感到，生活中的常規(guī)很少變化，全在掌握之中。所以，它們限定了指向未來的風險。
并且，用制度降低復雜性的效果可以相當泛化（non-specific），一些好的制度，它能給人們以心理上的舒適感和安全感：感到自己屬于一個文明的、有序的共同體，在這個共同體中生活，協(xié)調成本很低，風險有限，人們能有在家的感覺，周圍的人都是可以信任的。
同時，制度能增強生產要素—如勞動—在滿足人類需求上的效能，這種作用的方式類似于其他一些生產要素，如資本，資本使勞動更加有效率。因此，我們沒有理由不把制度視為一種寶貴的生產性資產，制度經濟學家因此把制度稱為“制度資本”（institutionalcapital）。
制度經濟學家把制度在經濟分析中貫徹到底的最佳分析工具是產權在市場理論中的運用。新制度經濟學家運用產權作為分析經濟的工具就象新古典理論運用價格機制一樣駕輕就熟，左右逢源。
資本主義系統(tǒng)以建立和保護排他性私人產權的制度為基礎。但令人奇怪得失，用以解釋資本主義經濟運轉，指導資本主義經濟發(fā)展政策的新古典經濟理論中卻沒有系統(tǒng)的有關產權的理論。原因在于新古典經濟理論預先假定了產權的既定性和永恒性，既然它是確定的，那么就不用考慮它在經濟運轉中的作用了。
實際上，產權在經濟運轉中具有多種功能，產權是一個社會所強制的選擇一種經濟品的使用的產權，它能使人們的交易形成合理的預期，它界定人們如何受益和如何受損，引導人們實現將外部性教大地內在化的激勵（將受益和受損的效應內在化）。
如果指出產權的經濟功能還不能說服新古典經濟理論家把產權納入經濟分析的視野，新制度經濟學家還指出，產權并不想新古典理論所假定的那樣，是確定的，不變的，而是不斷變化，而且從來沒有一個產權是完整的，產權實際上是由一系列的權利束所組成，它分成不同的權利，并由不同的人行使不同的產權。而且產權功能的發(fā)揮并非無條件的，它需要一系列的文化和制度背景支持，不同類型的產權，如私有產權、公共產權、國有產權，在不同的時期，不同的背景下，其經濟功能是不一樣的。但一般地，競爭的邏輯表明，對一個人產權的更完整的界定減少了不確定性，并會增進資源的有效配置與使用。但由于交易成本的存在，以及信息費用與原因，產權從來沒有被完整而清晰的界定過。正如科斯定理所言，如果交易成本為零，產權的初始界定就不影響交易，正因為交易成本不可能為零，所以經濟資源的的有效配置與使用必須以產權界定為前提。
到目前為止，我們可以簡單的歸納新古典經濟理論與制度經濟學的分歧不在于新制度經濟理論對正統(tǒng)理論的否定與背景，而是對其的擴展。新古典經濟學家認為，社會經濟發(fā)展是知識，技術，財富，自然資源，和人口的函數，而新制度經濟理論的經濟函數還包括例如制度、交易成本、產權、不確定性、意思形態(tài)等因素。
但就目前的發(fā)展而言，制度經濟學盡管有其優(yōu)點，但它過去并沒有卡爾-馬克思或約翰-凱恩斯那種提供理論體系的能力。因此，制度主義在新的發(fā)展中，可以有效地把馬克思在例如經濟制度的性質和生產理論方面的一些思想和凱恩斯及后凱恩斯主義者在例如不確定性和貨幣理論方面的成果吸引近來。
二、研究的趨勢：是統(tǒng)一，還是并行？
在我們認為正統(tǒng)經濟學把他的分析限定于交換或資源配置，以及有關的決策，忽視社會和經濟環(huán)境對于個人偏好的塑造，無視生產技術始終是不斷變化的時候，新古典經濟理論也不是一直毫無進展。實際上遠非如此，它一定程度上表現出生機勃勃的氣勢，有時候甚至在經濟理論領域出現攻城掠地的勢態(tài)。
戰(zhàn)后新古典經濟學研究的擴展，主要表現在研究的范圍上的擴展，必須肯定的是這種發(fā)展是積極的。新古典理論這種研究范圍的擴展可以從邊際主義分析[3]在公共選擇領域的運用和最大化假設在集體行動分析的鋒芒中看出來，新古典經濟理論在戰(zhàn)后的發(fā)展還表現在經濟理論在公共管理理論嫁接移植的杰出表現。
我們首先要區(qū)分公共選擇理論和集體行動（或集團理論）理論，因為他們在當前的一些理論著作中常被混作同一理論來看待，因為他們的研究在相當程度上具有很大的共性，實際上他們是新古典理論中不同分析工具的運用，它們所要解決的問題也是不同的，研究的是公共領域的兩個不同方向。
丹尼斯-謬勒對公共選擇作如下定義：“公共選擇理論可以定義為非市場決策的經濟研究，或者簡單地定義為把經濟學應用于政治學?！笨梢?，公共選擇研究的是理想狀態(tài)下的政治市場主體依據公共價值和政治規(guī)則作決策選擇。決策選擇實際上是價值選擇，而價值問題正是新古典邊際分析的用武之地，邊際效用價值理論是新古典經濟理論研究市場決策理論的有用工具。因此，公共選擇理論是用邊際分析去研究非市場決策行為，安東尼-唐斯于1957年通過把正統(tǒng)的邊際分析運用于政治領域而進行了這種擴展。
如果說公共選擇理論研究的是集體（政治集體）的價值選擇，集體行動理論研究的則是構成集體（政治組織中的政治家和官僚）的成員對于這一價值激勵的響應的理論。傳統(tǒng)理論認為可以從個體理性和最大化假設邏輯地推出集團會從自身利益出發(fā)采取行動。而事實上由于“塔便車”[4]行為的存在，除非一個集團中人數很少，或者除非存在強制或其他某些手段以便個人按他們的共同利益行事，否則，有理性的、尋求自身利益最大化的個人是不會采取行動來實際他們共同的或集團的利益的。它是新古典理論個體主義方法論和最大化假設分析在集體行動理論中的運用，研究的是作為個人的行為，區(qū)別于公共選擇理論研究的公共價值選擇。但共同的是他們確實都是新古典理論分析范圍的擴展，更不能把他們視為制度經濟學所攻下的又一坐城池。
然而，值得注意的是，新古典學派的這些發(fā)展，在上述領域的邊界上很快悄然停止了。他們既不想也不喜歡把技術的決定因素導入分析系統(tǒng)，再可以與新制度經濟學會師與政治學這樣的情況下悄然卻步，在根本上反對考慮這些塑造或影響個人嗜好與偏好的因素。雖然少數正統(tǒng)經濟理論家的路標指示的方向是正確的，但要跨越這種邊界就要求形象、范式和基本意識形態(tài)相應地作巨大的變動，這顯然是新古典主流派經濟學家所不能接受的。
以上兩個方面是新古典理論分析的主動出擊，同時新古典經濟理論的擴展還表現在新公共管理學者對新古典經濟理論的原封不動的全盤引進。從政治學中分離出來的行政學發(fā)現自己除了一些規(guī)范性的概念闡述外，實在沒什么分析工具能讓人信服它作為科學管理理論一員的地位，于是通過對新古典經濟理論從人性假設到邊際分析、競爭市場理論的全盤引進，掀起了一場“新公共管理”運動。
在不作嚴格區(qū)分的情況下，以上三種情況都被稱作新制度經濟學的研究擴展，這是因為在目前的狀態(tài)下，制度經濟學派的成分混雜不純。但從研究的方法和所運用的分析工具做深入的區(qū)分，不難看出，不管是公共選擇理論還是集體行動理論他們所堅持的仍然是新古典經濟分析的框架，一般認為這是主流派對其反對者制度學派的滲透，他們試圖在新古典理論的框架中去實現制度主義的目的。正如他們正在和已經所做的，如貝克爾對社會組織和習慣的分析，奧爾森的集團理論，不坎南對政治決策的過程的分析，斯蒂格勒對政府管制的分析，以及波斯納對法律的系統(tǒng)分析等。就某些方面來說，他們甚至已經作出了比制度經濟學家更深層次的制度分析。
而考察當代西方新制度經濟學，可以看出它越來越把經濟現象看成是進化和動態(tài)的，而不同于新古典經濟學所謂邊際、均衡的分析。塞謬爾斯認為，“制度學派思想的主要特點是它的整體主義和進化主義”（《制度經濟學》，《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》，中文版，第二冊，933頁）。制度經濟學家們傾向于避免求助于方法論上的個人主義，并且戒絕在缺乏制度的體現而強調均衡、最優(yōu)和純粹競爭市場的模型中進行解難研究。他們寧可參加現實世界的理論和經驗分析，例如特殊制度的運行，企業(yè)——政府關系和經濟發(fā)展的條件。他們傾向于把現代經濟生活當作一個整體觀察，相對于方法論上的個體主義，它具有以下特點：
1、它是一種質的分析，而不是單純量的計算，它所進行的是案例分析和歸納，而不是進行邏輯推理。
2、它試圖建立的模型是結構性的，而不是預言性的。結構模型在解釋人類行為時總是仔細地把它納入其制度和文化背景，而預言性模型在解釋人類行為時總是仔細地陳述假設和演繹的含義。
3、它所采用的心理學觀點是行為主義的，而不是個人主義的。行為主義把人類行為的根基建立在制度結構（標準，工作規(guī)則，用法和習慣）上，而不是建立在個人偏好上，這種個人偏好由于其內省式主觀特征而被看做是不可靠的。
因此，新制度經濟學家在批判新古典經濟學家所使用的靜止的，機械的均衡研究方法只研究資本主義社會關系的外表的時候指出，正如社會經濟發(fā)展是一個過程，而不是一個均衡的常態(tài)，經濟學應該研究的是社會經濟結構的歷史變遷與制度的演進，研究由于技術變化所致的社會、文化、心理、法律和組織形態(tài)的變遷，研究的應該是變化的過程，而不是歷史的橫斷面，進而解釋這些制度的作用，和他們所適應的社會經濟關系，以及預測社會經濟的發(fā)展方向等[5]。
三、新制度經濟學對政治科學的影響
如果把新古典經濟理論對在制度的框架內去實現制度主義目的的嘗試和新制度主義經濟理論統(tǒng)稱為新制度經濟學，那么它的研究內容被認為包括以下四個層面：
第一層面是社會理論層面。從制度的角度看，是指鑲嵌在社會制度之中的非正式制度，主要包括習慣、傳統(tǒng)、道德、信仰等，主要體現為一個社會的某種意識形態(tài)。
第二層面是社會的制度環(huán)境層面。主要包括生活于一個社會的正式的游戲規(guī)則，體現在產權制度、政治制度、司法、官僚、行政體制等正式制度。
第三個層面是對組織治理機制的分析。因為社會正常運行是有成本的，而契約治理是通向秩序的有效途徑。因此，有效的治理結構能重新形成激勵。
第四個層面就是新古典經濟理論分析的范疇所在。新古典經濟理論注重技術創(chuàng)新分析，而忽略了組織創(chuàng)新的研究。新制度經濟學試圖通過尋找組織創(chuàng)新與技術創(chuàng)新相結合的方式來糾正它。
新制度經濟學主要關心的是前面所說的制度分析四個層面中的前三個層面，即關于意識形態(tài)、制度環(huán)境和治理結構的制度問題。而制度環(huán)境包括法律、政治、司法和行政體制等，它們都是國家發(fā)展中的關鍵因素，并且可以就其進行國家內部和國家之間的相互比較。同時，許多公共政策問題也與制度的第二、第三層面相關。包括意識形態(tài)在內，它們都是傳統(tǒng)政治科學的研究范疇。因此，新度經濟理論發(fā)展對政治科學研究的各個領域都產生了廣泛的影響。
國家一向作為傳統(tǒng)政治學研究的主要對象，國家理論也是多數政治思想家理論體系的核心內容。而試圖在新古典經濟理論的框架內進行制度分析的新制度經濟學家將國家作為影響經濟績效和制度變遷的內生變量納入分析框架，并運用經濟理論進行研究和探討，從而形成其獨特的國家理論。這一理論的主要內容包括國家的起源、特征與目的，國家與產權制度的形成，國家在制度變遷中的作用，意識形態(tài)與國家的相對穩(wěn)定性等問題。新制度經濟學在把經濟分析的研究方法導入國家理論，從而形成國家理論研究的新范式的同時，也為政治學研究科學化提供了一個嶄新的視覺與途徑選擇。
長期以來，意識形態(tài)一直是者所關心的主題，一直到最近，西方主流經濟學家才較多地關注這一問題。而新制度經濟學家則把他完全納入經濟分析的變量行列。新制度經濟學家認為意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務費用的最重要的制度安排。作為關于世界的一套信仰，意識形態(tài)傾向于從道德上判定勞動分工、收入分配和社會現行制度結構。因此，意識形態(tài)構成一種人力資本，它幫助個人對其他人在勞動分工、收入分配和現行制度結構中作用作出道德判定。因為較大的意識形態(tài)擁有量（ideologicalendowment）能減少消費虔誠的影子價格；個人的意識形態(tài)是相對穩(wěn)定的；意識形態(tài)具有貨幣時間價值；對現行制度安排的合乎理性的意識形態(tài)信念能淡化機會主義行為。新制度經濟學對意識形態(tài)的重新闡述提醒了人們對政治理論思想的科學價值的重新再認識。
新制度經濟學對政治科學研究的影響還表現在如把經濟分析運用與政治市場的公共選擇理論以及集體行動理論等，他們被認為是開辟了政治科學研究的微觀領域走向科學化的光明途徑，建立可驗證和可預測的系統(tǒng)化的微觀政治科學成為可能。此外，將制度分析方法運用于政治行為研究提供了分析政府機構中腐敗與反腐敗問題的視角，提供了加強政府公務員職業(yè)道德建設、提高政府結構效率的依據，開辟了政府機構行政改革的新途徑與新思路。這些都對政治科學的研究發(fā)展產生了廣泛的影響。
參考書目：
1.《關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷》林毅夫收于《制度變遷與財產權力——產權學派譯文集》，上海三聯書店，上海人民出版社，1994年版
2.《制度變遷的理論：概念與原因》Douglass.C.North收于《制度變遷與財產權力——產權學派譯文集》，上海三聯書店，上海人民出版社，1994年版
3.《制度經濟學——社會秩序與公共政策》，柯武剛、史漫飛，商務印書館，2000
4.《制度經濟學派》，傅殷才，武漢大學出版社，1996年第一版
5.《公共選擇理論》，方福前，中國人民大學出版社，2001年第一版
6.《制度經濟學》，塞謬爾斯，《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》，中文版，第二冊，933頁
7.《現代制度主義經濟學宣言》，（英）G-M-霍奇遜，北京大學出版社出版
8.《威廉姆森談新制度經濟學》，劉鳳義，《國家行政學院學報》2002年，第一期
9.《新制度經濟學》，彭得琳，湖北人民出版社，2002年版
10.《政治科學》（第六版），（美）邁克爾-羅金斯等，華夏出版社，2001年出版
11.《新制度經濟學的國家理論探析》，黃新華，《廈門大學學報》，2000年第一期
注釋：
[1]信息問題：新古典理論認為個人的完全理性及所掌握信息的全面性、完整性被認為是作出正確的決策選擇的前提條件。但現實中不僅信息的獲取是困難的，而且個人處理信息的能力也是有限理性的。
[2]新古典的研究方法被認為是個體主義和靜止均衡的，而新制度主義的研究方法則是整體的和演進的。
[3]在接下來的文中將會提到，安東尼·唐斯于1957年在其《民主的經濟理論》一文中通過把正統(tǒng)的邊際分析運用于政治領域而進行了這種擴展。
論文關鍵詞：獨立學院；人力資源管理；激勵機制
激勵指利用某種外部誘因調動人的積極性和創(chuàng)造性，是激發(fā)人的行為的心理過程。激勵是人力資源管理的重要內容和手段。激勵這個概念用于管理，是指激發(fā)員工的工作動機，也就是說用各種有效的方法去調動員工的積極性和創(chuàng)造性，使員工努力去完成組織的任務，實現組織的目標。
一、當前獨立學院人力資源激勵中存在的主要問題
在獨立學院，人力資源激勵機制最終要服務于教學、科研、管理，要與高等學校辦學規(guī)律高度耦合。然而獨立學院在我國發(fā)展的時間畢竟很短，在人力資源管理的激勵機制建設中還存在一些問題和矛盾，主要表現在三個方面。
1.獨立學院人力資源激勵機制的制度建設還比較落后，激勵機制的層次和結構還比較單一
不可否認的是，獨立學院在緩解我國高等教育資源相對不足、促進我國高等教育發(fā)展過程中發(fā)揮了至關重要的作用。由于獨立學院的師資力量大多是抽調或依賴于掛靠的公辦高校，其激勵機制明顯傾向于這些抽調的教師，獨立學院自身引進的教師在激勵機制中明顯處于弱勢，這是人力資源激勵機制制度安排上明顯的不公。具體到激勵層次上，以職稱評定和外出深造等激勵機制為例，在這一激勵領域中按資排輩的現象異常突出，嚴重抑制了獨立學院教職員工的積極性和工作熱情，尤其是嚴重抑制了一些青年教師科研創(chuàng)新動力。
在激勵結構上，獨立學院采用的激勵方式主要是以薪酬激勵為主，在員工職業(yè)發(fā)展以及員工精神層面上安排的激勵措施相對不足。當然物質激勵也是一種有效的手段，會對教職員工發(fā)展起到非常有效的積極作用。然而要想讓教職員工保持一種持續(xù)的工作積極性和工作熱情，就必須實現教職員工的精神層面和物質層面的雙豐收。
2.獨立學院人力資源在激勵約束機制上還存在需要提高的方面
當前我國獨立學院在人力資源管理上主要借鑒企業(yè)人力資源管理的模式，實行聘任合同制度。激勵機制上的約束機制不健全，表現在專業(yè)技術職務的評定和聘任方面，一旦聘用成功，對聘用后期的管理還不是很到位，職稱考核管理不是非常健全，依然是套用公辦高校的做法，不能從獨立學院自身實際出發(fā)，“職稱終身制”現象依然突出，“能上能下”的人力資源流動約束機制并沒有真正落實。具體到人力資源考核方面，人力資源激勵機制中的約束機制顯得更是毫無“約束”可言，論資排輩、輪流坐莊的現象依然突出。對于績效、薪酬以及進修深造等方面，明顯偏重于教學科研人員。
3.獨立學院在人力資源激勵指標設定上數量過多，且重“量”忽“質”、執(zhí)行不嚴的現象凸顯
尤其是在年終考核的時候，一些教師員工根本看不懂下發(fā)的考核辦法和考核文件。具體到崗位聘任上，對于崗位聘任的考核獨立學院更多是偏重于量的考核，考察擬聘任的業(yè)績成果數量、科研教學數量，對一些內在的質的考核上明顯欠缺，一些教職員工為了盡早評上職稱，在教學科研中過多包攬一些工作量，將大量的時間和精力放到論文著作上，真正用在提高教學質量、提高科研質量的時間非常少，抱有只要完成課時量、只要科研能夠順利結題就可以的思想，其教學和科研的質量很難保證。在教學任務上，對教職員工的考核僅僅是完成任務的工作量大小，至于完成的質量如何卻無從檢驗。一些教職員工內在的隱形創(chuàng)造力因為缺少健全的“質”的激勵而受到抑制。
二、獨立學院人力資源激勵機制構建的主要路徑分析
1.獨立學院在人力資源管理激勵機制中要構建健全的競爭機制
競爭機制是獨立學院人力資源管理中最為有效的機制，也是最能發(fā)揮員工積極性、發(fā)掘員工潛力的機制。實行競爭機制，首先要引入崗位競爭機制，在崗位上要實行全員聘任制制度。獨立學院實行全員聘任制度，能夠有效增強廣大教職員工的思想重視程度、自覺增加壓力、自覺釋放工作潛力和激發(fā)活力。采用全員崗位聘任制能夠貫徹獨立學院人力資源管理公平原則，讓所有員工都站在同一起跑線上，根據崗位對個人能力、科研和業(yè)績的需求來競聘上崗，真正實現崗位由員工綜合能力決定、而非上級人為安排。引入競爭機制，實行全員競聘上崗能夠有效實現人力資源在合理的范圍內流動，保持廣大教職員工隊伍始終處于一種高質量、高負責的運轉狀態(tài)。獨立學院人力資源管理激勵機制中引入競爭機制就是要為勝任者提供持續(xù)展示的平臺，讓不能勝任者抓緊時間提高自身素質，使獨立學院的有限崗位實現人力資源上的高效配置，無形之中促使員工不斷提高自身素質、不斷加強自身業(yè)務能力提高、不斷挖掘自身各項潛能。獨立學院引入競爭機制，還要在人才引進、人才培養(yǎng)方面下功夫。在人才引進上要采取公開、公正的社會化招聘，堅決杜絕人情崗，本著擇優(yōu)錄取的原則，為引進創(chuàng)造各種條件，為引進人才之后的發(fā)展奠定必要的基礎。獨立學院引入競爭機制，能夠使獨立學院廣大教職員工隊伍實現合理、優(yōu)化和動態(tài)管理，發(fā)揮人力資源最大效益，實現有限資源合理優(yōu)化。
2.獨立學院在人力資源激勵中要不斷完善教職工的評價機制
一般來講，人力資源評價機制可以分為發(fā)展性評價和獎懲性評價。獎懲性評價是借助獎勵和懲罰的手段、自上而下的評價，這種評價機制主要應用在對教學和科研的效能性評價領域，運用獎懲性評價機制對員工進行一定程度上的激勵和約束。獎懲性評價機制中，無論是采取積極的獎勵還是采取消極的懲罰都會使員工的情緒和態(tài)度產生很大的影響，尤其是在懲罰環(huán)節(jié)中，要注意適度的原則，堅持教育和引導為主。發(fā)展性評級機制主要是為教職員工長遠發(fā)展奠定基礎、創(chuàng)造條件，以此促進員工積極性發(fā)揮。在發(fā)展性評價中，獨立學院要克服自己辦學的特殊性困難，采取切實措施幫助廣大教職員工發(fā)展，實現人力資源潛能的挖掘。發(fā)展性評價相對于獎懲性評價而言，具有雙重性的特點：發(fā)展性評價強調是員工與學院二者的結合，只要學院為員工長遠發(fā)展奠定好充分的基礎，員工就會以更加積極和努力的態(tài)度積極參與，有助于增強員工的責任感、使命感，對于提高教學、科研和管理都具有十分積極的作用，長遠來講有助于提高獨立學院的競爭力；而獎懲性評價強調的是獨立學院這一單向層面。獨立學院在人力資源激勵機制中具體使用哪種評價要根據實際情況。但總的原則是，要以發(fā)展性評價機制為主，積極引導廣大教職員工全體參與、共同進步，在評價中重視評價結果的反饋，以此促進教職員工的全面發(fā)展。
3.獨立學院要不斷優(yōu)化和完善廣大教職員工的工作環(huán)境，充分應用學院發(fā)展與個人發(fā)展相結合的方法實現人力資源激勵機制作用的發(fā)揮
工作環(huán)境對于廣大教職員工來講，是一種外在、軟性的激勵機制環(huán)節(jié)；獨立學院在人力資源機制中要充分考慮員工工作環(huán)境因素，設身處地地為廣大教職員工創(chuàng)造良好的科研環(huán)境、優(yōu)越的教學環(huán)節(jié)、融洽的管理環(huán)境、和諧的人際關系環(huán)境。獨立學院在領導作風、學院組織架構、硬件設施等方面要盡可能滿足廣大教職員工的要求。一旦教職員工對外在的工作環(huán)境滿意了，才能更加投入地去工作。試想，如果教職員工連做基本的科研實驗的硬件設備也沒有、連最基本的辦公條件也不能滿足，他們的積極性、工作熱情、責任心、奉獻精神還會有嗎？通過完善員工工作環(huán)境來實現人力資源機制，應該著重做好以下幾方面的工作：首先，要為廣大教職員工提供一個能夠全身性投入工作的校園自然環(huán)境。其次，要為廣大教職員工提供一個無后顧之憂的生活環(huán)境。安居才能樂業(yè)，尤其是要想方設法在生活條件上滿足引進人才的需要。再次，在教學、科研和管理上為廣大教職員工營造良好的秩序環(huán)境，讓他們全身性投入到教學、科研和管理工作中。
在為廣大教職員工提供必要工作環(huán)境的同時，要把獨立學院的長遠發(fā)展與教職員工的個人發(fā)展結合起來。獨立學院要為廣大教職員工在進修、深造、培訓和學習方面提供必要的支持，只有員工的個人潛力被充分挖掘，才能實現人力資源作用發(fā)揮至最大，才能實現獨立學院長遠發(fā)展。獨立學院要積極引導教職員工在努力工作中去實現人生報復、人生理想，充分考慮廣大教職員工的特長、能力以及興趣愛好等，充分調動廣大教職員工共同參與到學院的發(fā)展規(guī)劃制定中來，讓教職員工在對學院有清晰認識的基礎上實現獨立學院長遠發(fā)展與個人發(fā)展有效結合。
4.獨立學院在人力資源激勵機制中要不斷改革工資薪金制度
獨立學院人力資源激勵機制中最活躍、最核心的環(huán)節(jié)應當為員工的薪金激勵環(huán)節(jié)。員工的薪金，不但是對員工工作成績的認可，也是調動員工積極性、促進員工不斷深造的有效動力。通過薪金激勵可以使廣大教學科研人員以更大的動力投身到教學科研中，促進獨立學院在教學科研層面上的提高；可以讓廣大管理人員用更加積極、更加負責任的態(tài)度投身到管理中去，為學院的發(fā)展奠定良好環(huán)境。獨立學院必須要根據實際情況不斷改革薪金機制，不要盲目照搬照用公辦高校等事業(yè)單位的薪金管理體制，要構建一種既能實現社會效益、又能服務經濟效益的薪金管理機制，以激發(fā)員工形成公平性的發(fā)展環(huán)境為原則，更好地提升獨立學院的競爭力，更好地引進人才、留住人才。在條件允許的情況下，獨立學院要想法設法制訂在同類獨立學院中具有較強競爭力的薪金制度，以吸引更多的科研教學和管理人才。員工在薪金上的愿望滿足了，才能更加安心地投入到工作中、以更加有優(yōu)越感的姿態(tài)長期為學院的發(fā)展服務。薪金機制改革并不意味著僅僅是在貨幣形式和物質層面上，還要建立一種隱形的薪金福利并納入到人力資源的激勵機制中，建立一種復合的薪酬體系。這種復合的、隱形的薪酬體系可以包括對員工的帶薪深造、帶薪培訓等。這種隱形的薪金體系對于員工來講更加具有吸引力。獨立學院要緊跟國家高校體制改革的步伐，同時要結合自身實際，不斷創(chuàng)新適合自身特點的薪金體系，實現薪金在獨立學院人力資源激勵中的作用發(fā)揮。
一、當前獨立學院人力資源激勵中存在的主要問題
在獨立學院,人力資源激勵機制最終要服務于教學、科研、管理,要與高等學校辦學規(guī)律高度耦合。然而獨立學院在我國發(fā)展的時間畢竟很短,在人力資源管理的激勵機制建設中還存在一些問題和矛盾,主要表現在三個方面。
1.獨立學院人力資源激勵機制的制度建設還比較落后,激勵機制的層次和結構還比較單一
不可否認的是,獨立學院在緩解我國高等教育資源相對不足、促進我國高等教育發(fā)展過程中發(fā)揮了至關重要的作用。由于獨立學院的師資力量大多是抽調或依賴于掛靠的公辦高校,其激勵機制明顯傾向于這些抽調的教師,獨立學院自身引進的教師在激勵機制中明顯處于弱勢,這是人力資源激勵機制制度安排上明顯的不公。具體到激勵層次上,以職稱評定和外出深造等激勵機制為例,在這一激勵領域中按資排輩的現象異常突出,嚴重抑制了獨立學院教職員工的積極性和工作熱情,尤其是嚴重抑制了一些青年教師科研創(chuàng)新動力。
在激勵結構上,獨立學院采用的激勵方式主要是以薪酬激勵為主,在員工職業(yè)發(fā)展以及員工精神層面上安排的激勵措施相對不足。當然物質激勵也是一種有效的手段,會對教職員工發(fā)展起到非常有效的積極作用。然而要想讓教職員工保持一種持續(xù)的工作積極性和工作熱情,就必須實現教職員工的精神層面和物質層面的雙豐收。
2.獨立學院人力資源在激勵約束機制上還存在需要提高的方面
當前我國獨立學院在人力資源管理上主要借鑒企業(yè)人力資源管理的模式,實行聘任合同制度。激勵機制上的約束機制不健全,表現在專業(yè)技術職務的評定和聘任方面,一旦聘用成功,對聘用后期的管理還不是很到位,職稱考核管理不是非常健全,依然是套用公辦高校的做法,不能從獨立學院自身實際出發(fā),“職稱終身制”現象依然突出,“能上能下”的人力資源流動約束機制并沒有真正落實。具體到人力資源考核方面,人力資源激勵機制中的約束機制顯得更是毫無“約束”可言,論資排輩、輪流坐莊的現象依然突出。對于績效、薪酬以及進修深造等方面,明顯偏重于教學科研人員。
3.獨立學院在人力資源激勵指標設定上數量過多,且重“量”忽“質”、執(zhí)行不嚴的現象凸顯
尤其是在年終考核的時候,一些教師員工根本看不懂下發(fā)的考核辦法和考核文件。具體到崗位聘任上,對于崗位聘任的考核獨立學院更多是偏重于量的考核,考察擬聘任的業(yè)績成果數量、科研教學數量,對一些內在的質的考核上明顯欠缺,一些教職員工為了盡早評上職稱,在教學科研中過多包攬一些工作量,將大量的時間和精力放到論文著作上,真正用在提高教學質量、提高科研質量的時間非常少,抱有只要完成課時量、只要科研能夠順利結題就可以的思想,其教學和科研的質量很難保證。在教學任務上,對教職員工的考核僅僅是完成任務的工作量大小,至于完成的質量如何卻無從檢驗。一些教職員工內在的隱形創(chuàng)造力因為缺少健全的“質”的激勵而受到抑制。
二、獨立學院人力資源激勵機制構建的主要路徑分析
1.獨立學院在人力資源管理激勵機制中要構建健全的競爭機制
競爭機制是獨立學院人力資源管理中最為有效的機制,也是最能發(fā)揮員工積極性、發(fā)掘員工潛力的機制。實行競爭機制,首先要引入崗位競爭機制,在崗位上要實行全員聘任制制度。獨立學院實行全員聘任制度,能夠有效增強廣大教職員工的思想重視程度、自覺增加壓力、自覺釋放工作潛力和激發(fā)活力。采用全員崗位聘任制能夠貫徹獨立學院人力資源管理公平原則,讓所有員工都站在同一起跑線上,根據崗位對個人能力、科研和業(yè)績的需求來競聘上崗,真正實現崗位由員工綜合能力決定、而非上級人為安排。引入競爭機制,實行全員競聘上崗能夠有效實現人力資源在合理的范圍內流動,保持廣大教職員工隊伍始終處于一種高質量、高負責的運轉狀態(tài)。獨立學院人力資源管理激勵機制中引入競爭機制就是要為勝任者提供持續(xù)展示的平臺,讓不能勝任者抓緊時間提高自身素質,使獨立學院的有限崗位實現人力資源上的高效配置,無形之中促使員工不斷提高自身素質、不斷加強自身業(yè)務能力提高、不斷挖掘自身各項潛能。獨立學院引入競爭機制,還要在人才引進、人才培養(yǎng)方面下功夫。在人才引進上要采取公開、公正的社會化招聘,堅決杜絕人情崗,本著擇優(yōu)錄取的原則,為引進創(chuàng)造各種條件,為引進人才之后的發(fā)展奠定必要的基礎。獨立學院引入競爭機制,能夠使獨立學院廣大教職員工隊伍實現合理、優(yōu)化和動態(tài)管理,發(fā)揮人力資源最大效益,實現有限資源合理優(yōu)化。
2.獨立學院在人力資源激勵中要不斷完善教職工的評價機制
一般來講,人力資源評價機制可以分為發(fā)展性評價和獎懲性評價。獎懲性評價是借助獎勵和懲罰的手段、自上而下的評價,這種評價機制主要應用在對教學和科研的效能性評價領域,運用獎懲性評價機制對員工進行一定程度上的激勵和約束。獎懲性評價機制中,無論是采取積極的獎勵還是采取消極的懲罰都會使員工的情緒和態(tài)度產生很大的影響,尤其是在懲罰環(huán)節(jié)中,要注意適度的原則,堅持教育和引導為主。發(fā)展性評級機制主要是為教職員工長遠發(fā)展奠定基礎、創(chuàng)造條件,以此促進員工積極性發(fā)揮。在發(fā)展性評價中,獨立學院要克服自己辦學的特殊性困難,采取切實措施幫助廣大教職員工發(fā)展,實現人力資源潛能的挖掘。發(fā)展性評價相對于獎懲性評價而言,具有雙重性的特點:發(fā)展性評價強調是員工與學院二者的結合,只要學院為員工長遠發(fā)展奠定好充分的基礎,員工就會以更加積極和努力的態(tài)度積極參與,有助于增強員工的責任感、使命感,對于提高教學、科研和管理都具有十分積極的作用,長遠來講有助于提高獨立學院的競爭力;而獎懲性評價強調的是獨立學院這一單向層面。獨立學院在人力資源激勵機制中具體使用哪種評價要根據實際情況。但總的原則是,要以發(fā)展性評價機制為主,積極引導廣大教職員工全體參與、共同進步,在評價中重視評價結果的反饋,以此促進教職員工的全面發(fā)展。
3.獨立學院要不斷優(yōu)化和完善廣大教職員工的工作環(huán)境,充分應用學院發(fā)展與個人發(fā)展相結合的方法實現人力資源激勵機制作用的發(fā)揮
工作環(huán)境對于廣大教職員工來講,是一種外在、軟性的激勵機制環(huán)節(jié);獨立學院在人力資源機制中要充分考慮員工工作環(huán)境因素,設身處地地為廣大教職員工創(chuàng)造良好的科研環(huán)境、優(yōu)越的教學環(huán)節(jié)、融洽的管理環(huán)境、和
諧的人際關系環(huán)境。獨立學院在領導作風、學院組織架構、硬件設施等方面要盡可能滿足廣大教職員工的要求。一旦教職員工對外在的工作環(huán)境滿意了,才能更加投入地去工作。試想,如果教職員工連做基本的科研實驗的硬件設備也沒有、連最基本的辦公條件也不能滿足,他們的積極性、工作熱情、責任心、奉獻精神還會有嗎?通過完善員工工作環(huán)境來實現人力資源機制,應該著重做好以下幾方面的工作:首先,要為廣大教職員工提供一個能夠全身性投入工作的校園自然環(huán)境。其次,要為廣大教職員工提供一個無后顧之憂的生活環(huán)境。安居才能樂業(yè),尤其是要想方設法在生活條件上滿足引進人才的需要。再次,在教學、科研和管理上為廣大教職員工營造良好的秩序環(huán)境,讓他們全身性投入到教學、科研和管理工作中。
在為廣大教職員工提供必要工作環(huán)境的同時,要把獨立學院的長遠發(fā)展與教職員工的個人發(fā)展結合起來。獨立學院要為廣大教職員工在進修、深造、培訓和學習方面提供必要的支持,只有員工的個人潛力被充分挖掘,才能實現人力資源作用發(fā)揮至最大,才能實現獨立學院長遠發(fā)展。獨立學院要積極引導教職員工在努力工作中去實現人生報復、人生理想,充分考慮廣大教職員工的特長、能力以及興趣愛好等,充分調動廣大教職員工共同參與到學院的發(fā)展規(guī)劃制定中來,讓教職員工在對學院有清晰認識的基礎上實現獨立學院長遠發(fā)展與個人發(fā)展有效結合。
4.獨立學院在人力資源激勵機制中要不斷改革工資薪金制度
獨立學院人力資源激勵機制中最活躍、最核心的環(huán)節(jié)應當為員工的薪金激勵環(huán)節(jié)。員工的薪金,不但是對員工工作成績的認可,也是調動員工積極性、促進員工不斷深造的有效動力。通過薪金激勵可以使廣大教學科研人員以更大的動力投身到教學科研中,促進獨立學院在教學科研層面上的提高;可以讓廣大管理人員用更加積極、更加負責任的態(tài)度投身到管理中去,為學院的發(fā)展奠定良好環(huán)境。獨立學院必須要根據實際情況不斷改革薪金機制,不要盲目照搬照用公辦高校等事業(yè)單位的薪金管理體制,要構建一種既能實現社會效益、又能服務經濟效益的薪金管理機制,以激發(fā)員工形成公平性的發(fā)展環(huán)境為原則,更好地提升獨立學院的競爭力,更好地引進人才、留住人才。在條件允許的情況下,獨立學院要想法設法制訂在同類獨立學院中具有較強競爭力的薪金制度,以吸引更多的科研教學和管理人才。員工在薪金上的愿望滿足了,才能更加安心地投入到工作中、以更加有優(yōu)越感的姿態(tài)長期為學院的發(fā)展服務。薪金機制改革并不意味著僅僅是在貨幣形式和物質層面上,還要建立一種隱形的薪金福利并納入到人力資源的激勵機制中,建立一種復合的薪酬體系。這種復合的、隱形的薪酬體系可以包括對員工的帶薪深造、帶薪培訓等。這種隱形的薪金體系對于員工來講更加具有吸引力。獨立學院要緊跟國家高校體制改革的步伐,同時要結合自身實際,不斷創(chuàng)新適合自身特點的薪金體系,實現薪金在獨立學院人力資源激勵中的作用發(fā)揮。
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論文關鍵詞：創(chuàng)新，創(chuàng)新型經濟，驅動，模式
《我國國民經濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃綱要》指出，我國經濟發(fā)展要“以加快轉變經濟發(fā)展方式為主線，……堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉變經濟發(fā)展方式的重要支撐，……加快建設創(chuàng)新型國家”。在十二五期間及未來更長的時間內，創(chuàng)新型經濟將成為我國經濟發(fā)展的主要模式。
1 創(chuàng)新型經濟的概念
經濟學家熊彼特（Joseph A.Schumpeter）是創(chuàng)新型經濟理論的鼻祖，其在1912年出版的經典著作《經濟發(fā)展理論》中，首次將創(chuàng)新視為現代經濟增長的核心，認為“創(chuàng)新就是建立一種新的生產函數，是企業(yè)家對生產要素的新組合，其中任何要素的變化都會導致生產函數的變化從而推動經濟的發(fā)展 [1]”，并給出了創(chuàng)新的概念：創(chuàng)新包括發(fā)明、創(chuàng)新和創(chuàng)新的擴散二重含義，其中創(chuàng)新是指新發(fā)明（新產品、新工藝、新方法或新制度）第一次運用到經濟中去。熊彼特將企業(yè)家視為創(chuàng)新的主體，通過創(chuàng)造性地打破市場均衡，才會出現企業(yè)家獲取超額利潤的機會，并認為動態(tài)失衡是健康經濟的“常態(tài)”，而非古典經濟學家所主張的均衡和資源的最佳配置。新古典主義經濟學家們更多地關注經濟效率經濟學論文，而不是經濟增長，認為經濟發(fā)展的核心是社會如何利用稀缺資源生產出有價值的商品，在不同的群體中分配，并利用價格信號來擴大稀缺資源分配的效率。在新古典主義經濟學中，創(chuàng)新是外生變量——黑箱，對價格信號單獨起作用，不能被積極主動的經濟政策所引導的。熊彼特在《資本主義、社會主義和民主主義》中描述了與新古典主義和凱恩斯主義不同的經濟學及經濟制度，認為長期經濟增長應該一直是經濟學關注的中心，制度、企業(yè)家和技術變革是這一經濟制度和經濟增長的核心，創(chuàng)新是市場的進化過程，創(chuàng)新、制度、文化、規(guī)范、法律等這些在以往的經濟學中是難以模型化的因素皆是重要的經濟增長因素[2]。
基于熊彼特經濟增長理論的創(chuàng)新型經濟理論在最近15年才受到足夠的重視，創(chuàng)新型經濟（或新經濟）提法也零星出現，邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，把經濟發(fā)展分為生產要素導向、投資導向、創(chuàng)新導向和富裕導向四個階段[3]。創(chuàng)新導向的經濟發(fā)展模式以創(chuàng)新為主要驅動力，是對傳統(tǒng)經濟增長模式進行重新定義的經濟規(guī)則。我國洪銀興教授認為創(chuàng)新型經濟是體現資源節(jié)約和環(huán)境友好的要求、以知識和人才為依托、以創(chuàng)新為主要驅動力、以發(fā)展擁有自主知識產權的新技術和新產品為著力點、以創(chuàng)新產業(yè)為標志的經濟。其基本特征是經濟增長由主要靠物質投入（資本、勞動、土地）推動轉向創(chuàng)新（知識、技術、制度）驅動，形成具有自主創(chuàng)新能力的現代產業(yè)體系，企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，大學和科研機構介入技術創(chuàng)新體系[4]。
創(chuàng)新型經濟主要關注的是社會如何創(chuàng)造新形式的產品、服務及商業(yè)模式來擴大財富，促進經濟增長，提高生活質量。知識、技術、企業(yè)家精神、創(chuàng)新是這一經濟模式的核心，在創(chuàng)新型經濟下，經濟政策的核心目標是促進生產力高度發(fā)展和大量創(chuàng)新畢業(yè)論文開題報告。筆者認為：創(chuàng)新型經濟是指經濟增長主要由物資投入（資本、勞動、土地）驅動轉向主要由創(chuàng)新（知識、技術、智力資源、企業(yè)家精神、制度）驅動的經濟發(fā)展模式，建立在動態(tài)的、彈性的網絡式創(chuàng)新系統(tǒng)之上，以靈活、快速、個性化的反應為基本特點，企業(yè)、大學、各類研發(fā)機構、政府、服務中介、顧客是這一經濟發(fā)展模式的主體，新一代信息技術、節(jié)能環(huán)保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等產業(yè)將成為其主流產業(yè)。創(chuàng)新型經濟意味著革新，決勝于不斷地向前突破，經濟增長不是來源于更多的投入及提供更多的同類產品，而是源于相對較少的投入，高效率的創(chuàng)新（新價值、新產品、新服務、新程序、新管理模式）。但創(chuàng)新也有負面作用，創(chuàng)新能力越強，知識不對稱將一直存在，且會加速危機的爆發(fā)經濟學論文，但同時，知識不對稱將成為創(chuàng)新的最好來源。
2 創(chuàng)新型經濟的特征
創(chuàng)新型經濟是對經濟發(fā)展模式的重新定義，與以往的經濟發(fā)展模式有明顯的區(qū)別：
傳統(tǒng)經濟模式
創(chuàng)新驅動的經濟模式
關注物質資源（資本、勞動、土地）和分配效率
注重無形資源（創(chuàng)新、知識、技術、智力資源）及長期的優(yōu)質的經濟增長
封閉的創(chuàng)新系統(tǒng)
開放的、網絡式的創(chuàng)新系統(tǒng)
當地集聚
全球集聚[5]
追求成本最小化，通過縱向一體化來縮減成本
注重高價值的投入和生產效率的增加，通過靈活的外包減少成本
生產不同內容產品的企業(yè)間分界清晰
邊界變得模糊，所有的企業(yè)聯系在一起
被迫快速變化的基礎設施
基礎設施足夠應付快速變化
顧客接受標準化的商品、遵從大規(guī)模生產，非常有限、固定渠道的選擇（注重顧客關系管理）。
顧客個性化的需求及附加價值，多渠道的選擇，并獲得授權，成為創(chuàng)新的主體之一（注重顧客知識管理）
個體重點關注技能、工作、職業(yè)
高質量的工作及可觀的人均收入及學習和職業(yè)生涯的靈活性
關注大企業(yè)，注重經濟發(fā)展的規(guī)模
關注企業(yè)家，人才和基礎設施的投入，注重靈活的商業(yè)發(fā)展模式，
論文關鍵詞：城鄉(xiāng)收入差距，影響因素，主成分分析
一、引 言
城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大，已成為中國經濟社會發(fā)展中最令人關注的焦點，成為中國二元經濟社會結構諸多矛盾的集中體現。中國城鄉(xiāng)收入差距，在改革開放之初的1978年為2.57：1，1983年一度縮小到1.7:1，而后的十幾年間，城鄉(xiāng)收入差距隨著國民經濟高速增長不但沒有縮小，反而不斷擴大。2000年城鄉(xiāng)收入差距擴大到2.8∶1經濟學論文，2007年則達到3.33∶1。城鄉(xiāng)收入差距過大不僅直接影響我國經濟的增長，也使城市和農村形成強烈反差，構成了社會和政治不穩(wěn)定的潛在因素，最終會阻礙中國經濟健康持續(xù)增長。因此，研究城鄉(xiāng)收入差距的影響因素，對于縮小城鄉(xiāng)收入差距和解決城鄉(xiāng)協(xié)調發(fā)展的問題具有重大的意義。
在城鄉(xiāng)收入差距的影響因素分析中，理論界從不同的角度給予了詮釋，但可以總結為以下四種代表性觀點。一是資源性原因（吳敬璉、溫鐵軍、李朝林等），城鄉(xiāng)收入差距的擴大源于農民增收困難，而制約農民增收的根本矛盾是人地關系矛盾，即大量的農民勞動力與稀缺的土地資源之間的矛盾論文開題報告范例。二是制度性原因（陳錫文、易秋霖、吳光炳、李伯霞等），認為城鄉(xiāng)收入差距的根本原因是城市偏向的政策造成的，他們從城鄉(xiāng)二元結構體制、土地制度、戶籍制度、農村財政和稅收制度分析了制度的不合理對城鄉(xiāng)居民收入的影響。三是市場性原因（于鳳芹、彭騰等），認為農產品市場體系不完善、農業(yè)信息渠道不通暢、農業(yè)結構不合理、農村公共產品供給缺乏以及農業(yè)投資過少是擴大城鄉(xiāng)收入差距的原因。四是觀念性原因（吳碧君、于鳳芹等），認為整體上農民文化水平不高，科技素質低，直接影響了科學種田經濟學論文，也不利于尋找其他就業(yè)機會，導致農民整體收入增加困難，因而拉大了城鄉(xiāng)收入差距。
這些結論雖然能夠在一定程度上解釋中國（甚至大多數發(fā)展中國家）的城鄉(xiāng)收入差距現象，但是，城鄉(xiāng)收入分配研究無論是規(guī)范研究和實證研究上，還是在理論研究和經驗研究上，還存在一些不足：對城鄉(xiāng)收入差距的描述和預測缺乏系統(tǒng)、科學的指標體系；沒有對中國城鄉(xiāng)收入差距變化的原因和過程有充分地理解；對城鄉(xiāng)收入差距擴大的傳導機制并不十分清楚等。本文利用1980～2007年數據，通過主成分分析法、多元線性回歸分析方法對中國城鄉(xiāng)收入差距影響因素作實證分析。
二、城鄉(xiāng)收入差距模型分析
（一）測度指標
影響城鄉(xiāng)收入差距的因素很多，但可以大致歸納為兩個大的方面：一是發(fā)展類因素；二是二元化類因素。發(fā)展類因素主要包括物價水平、經濟發(fā)展總體水平、經濟實力、投資發(fā)展水平、外貿依存度和外商投資情況等方面的指標。二元化類因素則主要包括城鎮(zhèn)化水平、農村工業(yè)化水平、財政支出結構、城鄉(xiāng)投資對比、農業(yè)貿易條件以及惠農政策等方面的指標。經過比較、甄選，結合指標數據獲取的可行性原則，最終選取15個統(tǒng)計指標作為中國城鄉(xiāng)收入差距的影響因素體系（表1）。
表1 城鄉(xiāng)收入差距測度指標體系
影響因素
主要指標及代表符號
主要指標解釋
發(fā)展因素
CPI
反映物價水平
人均GDP
反映經濟發(fā)展總體水平
一產占GDP比重
二產占GFP比重
三產占GDP比重
財政總收入
反映經濟實力
全社會固定資產投資總額
反映投資發(fā)展水平
進出口占GDP比重
反映外貿依存度
實際使用外資額
反映外商投資情況
二元化影響因素
非農人口占總人口比重
反映城鎮(zhèn)化水平
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)人數占農村人口比重
反映農村工業(yè)化水平
財政支農支出占財政總支出比重
反映財政支出結構
全社會固定資產投資額城鄉(xiāng)比
反映城鄉(xiāng)投資
工農商品綜合比價指數
反映農業(yè)貿易條件
